经营证券需要什么条件？非法经营证券会怎样处罚？

2023-04-17 16:50:01 来源：法律解答网
一、什么是证券承销与保荐

保荐就是证券发行的时候，需要有专门的保荐机构，对证券的发行和上市进行推荐。

承销就是证券发行的时候，券商和证券发行人签署协议负责销售，分为包销和代销。

发行股票必须有保荐人吗

二、经营证券需要什么条件

1、有符合法律、行政法规规定的公司章程；

2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；

3、有符合本法规定的注册资本；

4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；

5、有完善的风险管理与内部控制制度；

6、有合格的经营场所和业务设施；

7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

三、非法经营证券会怎样处罚

违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：

1、未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；

2、买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；

3、未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；

4、其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

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